来源时间为：2017-06-30
2014年第一期株洲高科集团有限公司券
2016年度债权代理事务报告
鉴于：
1、株洲高科集团有限公司（简称“发行人”）已与股份有限公司
（简称“我公司”或“本公司”）签署本期债券《债权代理协议》；发行人、海
通证券和中国股份有限公司株洲分行（简称“监管人”）已经签署和《账
户及资金监管协议》；上述协议均已生效。
2、根据《2014年第一期株洲高科集团有限公司券募集说明书》（简
称“募集说明书”）的规定，2014年第一期株洲高科集团有限公司券（简
称“本期债券”）已于2014年8月11日发行完毕，本期债券全体持有人已同意
委托本公司作为债券债权代理人，代理有关本期债券的相关债权事务。
我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权
代理人的职责。
为出具本报告，本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代理
事务进行了必要的调查。
本报告依据对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明
文件进行判断，对履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并
出具结论意见。
未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风
险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。
现将2016年度的债权代理事项报告如下：
一、发行人的基本情况
1
企业名称：株洲高科集团有限公司
住所：湖南省株洲市天元区株洲大道898号高科总部壹号
法定代表人：巢亮
注册资本：200,000.00万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：高新技术项目投资开发和高新技术产品的生产经营；高新区工业
园区及周边配套园区土地开发建设及配套建设；水利工程建设；管理经营管委会
现有国有资产；科技园区开发，技术咨询、转让、培训、服务（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股权结构：株洲市高新区管委会为公司唯一股东及实际控制人
跟踪评级：根据联合资信评估有限公司2017年6月23日出具的《株洲高科
集团有限公司券跟踪评级报告》(联合[2017]1014号)，发行人主体信用
等级AA ，本期债券信用等级AA ，评级展望为稳定。
二、发行人履约情况
（一）办理上市或交易流通情况
发行人已按照2014年第一期株洲高科集团有限公司券（简称“本期
债券”）募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交易场所或其他
主管部门申请本期债券上市或交易流通。2014年8月29日在上海证券交易所上
市流通，简称“14株高01”，证券代码为124891.SH；2014年8月18日在银行
间债券上市流通，简称“14株高科债01”，证券代码为1480445.IB。
（二）募集资金使用情况
截至2014年末，本期债券募集资金已全部使用完毕，本报告期不涉及募集
资金使用情况。
（三）付息情况
2
本期债券的付息日为2015年至2021年每年的8月11日（如遇法定节假日
或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。本期债券每年付息一次，分次还本。
在本期债券存续期的第3年、第4年、第5年、第6年和第7年末分别按本期债
券发行总额的20、20、20、20和20的比例偿还本金。本期债券存续期后5
年每年利息随本金的兑付一起支付，年度付息款项自付息日起不另计利息。每年
还本时按债权登记日日终在托管机构名册上登记的各债券持有人所持债券面值
占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金额计算取
位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。
发行人已于2016年8月11日支付第2个计息年度的利息6,950万元。截至
本报告出具之日，发行人不存在应付未付利息或本金的情况。
（四）2016年度发行人信息披露情况
发行人与本期债券相关的信息均在中国债券信息网、货币网（和上海证券交
易所网站）披露。已披露的相关文件及时间如下：
1.株洲高科集团有限公司券跟踪评级报告（2016年6月7日）；
2.2014年第一期株洲高科集团有限公司券2016年付息公告
（2016年8月4日）；
3.2014年第一期株洲高科集团有限公司券2015年度债权代理事
务报告（2016年8月28日）
4.株洲高科集团有限公司券2016年年度报告（2017年4月28
日）。
三、发行人偿债能力
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人出具了标准无保留意见的
《审计报告》（天职业字[2017]122号）以下所引用的财务数据，非经特别说明，
均引自该审计报告。投资者在阅读以下财务信息时，应当参照发行人2016年度
完整的经审计的财务报告及其附注。
（一）偿债能力财务指标分析
3
项目2016年末2015年末
流动资产合计（万元）3,381,080.543,019,339.64
资产总计（万元）3,583,848.293,140,206.45
流动负债合计（万元）562,714.75592,876.21
负债总计（万元）2,009,654.821,765,417.77
流动比率（倍）6.015.09
速动比率（倍）1.411.15
资产负债率（）56.0856.22
注：1、流动比率=流动资产合计/流动负债合计
2、速动比率=（流动资产合计-存货）/流动负债合计
3、资产负债率=负债合计/资产总计×100
近两年发行人的流动比率都保持5倍以上，速动比率也大于1，主要是由于
发行人流动资产规模较大，且流动资产与流动负债规模保持相对稳定。
（二）发行人盈利能力及现金流情况
单位：万元
项目2016年度2015年度
营业收入
营业成本
利润总额
净利润
181,731.96
145,386.87
31,466.41
30,299.79
176,587.64132,804.0931,958.6730,836.56
归属于母公司所有者的净利润30,143.1130,771.21
4
经营活动产生的现金流量净额-36,733.90-116,281.87
投资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额
99,053.91
251,041.77
79,126.08211,895.28
现金及现金等价物净增加额115,253.9616,487.33
与2015年相比，发行人2016年的营业收入增长了2.91，净利润降低1.74，
变化幅度不大，相对保持稳定。
与2015年相比，发行人2016年的经营活动产生的净现金流出有所减少，主
要是因为销售商品收到现金增加、政府专项补贴增加等；投资活动产生净现金流
出较大，主要是因为发行人购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
较多。
四、发行人已发行未兑付债券
截至本报告出具之日，发行人已发行未付的债券或债务融资工具包括：
债券品种债券全称起息日期债券期限发行总额票面利率到期兑付日
株洲高科集团
短期融资券
有限公司2017
年度第一期超
2017.3.14180天3亿元4.69 17.9.10
短期融资券
株洲高科集团
短期融资券
有限公司2017
年度第二期超
2017.4.21180天2亿元4.70 17.10.18
短期融资券
株洲高科集团
定向债务融
有限公司20172017.3.285年（3 2）10亿元5.43 22.3.28
资工具
年度第一期非
5
公开定向债务
融资工具
株洲高科集团
中期票据
有限公司2017
年度第一期中
2017.3.175(5 N)10亿元6.30 22.3.17
定向债务融
资工具
期票据
株洲高科集团
有限公司2016
年度第一期非
公开定向债务
融资工具
2011年株洲高
2016.2.43年3亿元5.5 21.2.4
企业债科集团有限公2011.8.187年10亿元7.82 18.8.18
司券
株洲高科集团
有限公司2015
私募年非公开发行
券(第一
2015.8.75年（3 2）8亿元5.90 20.8.7
期)
株洲高科集团
有限公司2016
私募年非公开发行2016.1.295年10亿元5.80 21.1.29
券(第一
期)
株洲高科集团
有限公司2016
私募年非公开发行2016.6.165年8亿元5.40 21.6.16
券(第二
期)
企业债2012年株洲高2012.9.107年10亿元7.5 19.9.10
6
科集团有限公
司券
2014年第一期
企业债
株洲高科集团
有限公司公司
2014.8.117年10亿元6.95 21.8.11
债券
2014年第二期
企业债
株洲高科集团
有限公司公司
2015.4.177年10亿元6.38 22.4.17
债券
2016年株洲高
企业债
科集团有限公
司双创孵化专
2016.9.287年10亿元3.78 23.9.28
项债券
株洲高科集团
有限公司非公
私募开发行2017年2017.5.195年7.8亿元6.2 22.5.19
券(第一
