（二）本次非公开发行的过程符合《公司法》、《证券法》和中国证券监督管理
委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等法律、法规的有关规定，发行人本次非公开发行的发行过程合法、有效；
（三）发行对象的选择公平、公正，符合公司及其全体股东的利益，发行人本次
非公开发行获得配售的认购对象的资格符合发行人2015年第一次临时股东大会通过
的本次发行方案发行对象的规定，认购对象的最终出资均为自有资金，不存在第三
方募集的情形，也不存在杠杆融资结构化的设计；
（四）本次非公开发行符合《上市公司证券发行管理办法》、《证券发行与承销
管理办法》等规范性文件的规定，合法、有效。
特此报告。
（以下无）
（此页无，为《股份有限公司关于株洲料科技股份有限公司非
公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告》签字盖章页）
保荐代表人：
杨路王小江
保荐机构法定代表人：
冉云
股份有限公司
年月日
